27.05.04 Nachhaltige Aktien , Meldungen

27.5.2004: Schutz vor Interessenskonflikten: Rating-Agenturen sollen Beziehungen offen legen - Internationale Arbeitsgruppe erstellt Verhaltenskodex

Rating-Agenturen sollen alle Beziehungen, durch die sie in Interessenkonflikt geraten könnten, offenlegen. Das forderte Jochen Sanio, Präsident der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, am Mittwochnachmittag im Finanzausschuss des Deutschen Bundestages. Sanio berichtete über die erste Beratung einer Arbeitsgruppe der Internationalen Organisation der Wertpapieraufsichtbehörden (IOSCO) in Rom. Die Arbeitsgruppe hat den Auftrag, Prinzipen für das Handeln von Kreditrating-Agenturen zu erarbeiten. Dabei geht es um einen Verhaltenskodex (Code of Conduct) mit allgemeinen Grundsätzen zu Integrität, Unabhängigkeit und Transparenz für diese Agenturen. Der Bundestag hatte in einer Entschließung die Bemühungen der IOSCO, einen solchen Verhaltenskodex zu entwickeln, unterstützt.

Weitere Ergebnisse der Sitzung von Rom waren nach den Worten Sanios, dass den Emittenten kein Appellationsrecht eingeräumt werden soll. Die Agenturen sollen den von ihnen Bewerteten aber ermöglichen müssen, zum Rating rechtzeitig Stellung zu nehmen. Ein Appellationsrecht, wonach bei Meinungsverschiedenheiten eine externe Instanz eingeschaltet werden soll, sei in Rom auf absolute Gegnerschaft gestoßen, hob Sanio hervor. Dass ein niedriges Rating durch Verhandlungen verbessert werden könne, hätten die Teilnehmer für inakzeptabel gehalten. Allerdings müsse nach dem jetzigen Stand die Agentur verpflichtet werden, den Emittenten konkrete Gründe für eine niedrige Bewertung zu nennen.
Der Idee eines Schiedsverfahrens räumte Sanio keine allzu großen Erfolgschancen ein. Darüber hinaus habe man sich geeinigt, dass Rating-Agenturen eine unabhängige Stelle innerhalb ihrer Agentur einrichten sollen, die für die Einhaltung des Verhaltenskodexes verantwortlich ist. Zudem solle der Verhaltenskodex nach Fertigstellung zur Konsultation an Politik, Wirtschaft und Verbände weitergeleitet werden.
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